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證監會對6宗案件作出行政處罰 涉“易成新能”等

發布日期:2019-04-17 22:51:26 ??瀏覽次數:1729 放大字體??縮小字體

  3月22日電 據證監會官方微信消息,證監會依法對6宗案件作出行政處罰,包括廣州亞投違規案、劉嘉慶基金從業人員未按規定申報證券投資案、張建五內幕交易“易成新能”案、馮鐵、管健內幕交易“雙龍股份”案、東方匯金期貨為其他關聯人提供融資等違法違規案。

資料圖:中國證監會。 a target='_blank' href='http://www.chinanews.com/'/a記者 張浩 攝 資料圖:中國證監會。 記者 張浩 攝

  近日,廣東證監局依法對廣州亞投違規案作出行政處罰,對廣州亞投給予警告,并處以3萬元罰款,同時對直接負責的主管人員張鴻飛和鐘杰才給予警告,并分別處以2萬元、1萬元罰款。青島證監局依法對劉嘉慶基金從業人員未按規定申報證券投資案作出行政處罰,對劉嘉慶責令改正,并處以10萬元罰款。山西證監局依法對張建五內幕交易“易成新能”案作出行政處罰,對張建五處以30萬元罰款。吉林證監局依法對馮鐵、管健內幕交易“雙龍股份”案作出行政處罰,對馮鐵、管健沒收違法所得629589.24元、225439.59元,并分別處以3倍罰款;依法對東方匯金期貨為其他關聯人提供融資等違法違規案作出行政處罰,對東方匯金期貨責令改正,給予警告,并處以20萬元罰款,對章瑩、王大慶作為直接負責的主管人員給予警告,并分別處以6萬元、5萬元罰款,對李澤侯等3名其他責任人員給予警告,并分別處以1萬元至2萬元不等的罰款。

  上述案件中,廣州亞投存在向合格投資者之外的個人募集資金、向不特定對象宣傳推介私募產品等多項違反《私募投資基金監督管理暫行辦法》的行為;劉嘉慶作為基金從業人員從事證券交易未按規定向所屬基金公司事先申報其投資情況;張建五在內幕信息敏感期內與內幕信息知情人頻繁聯絡,并利用自己及他人賬戶交易“易成新能”,交易行為明顯異常;馮鐵、管健與內幕信息知情人關系密切,且在內幕信息敏感期內與內幕信息知情人聯絡,并利用個人賬戶交易“雙龍股份”股票,交易行為明顯異常;東方匯金期貨違反中國證監會風險監管指標規定,并為其參股子公司提供融資,違反了《期貨交易管理條例》相關規定。

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